科创板首批(pī)退市(shì)公司，正(zhèng)式确认(rèn)！

　　4月(yuè)21日晚间(jiān)，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达分别(bié)发布(bù)公告称(chēng)，其(qí)收(shōu)到证(zhèng)监(jiān)会下发(fā)的《行(xíng)政处罚决定书》，将被(bèi)实施重大违法(fǎ)强(qiáng)制退市(shì)，

　　与(yǔ)此(cǐ)同时，上(shàng)交所也(yě)对两公司下发(fā)拟终止公司(sī)股票上市的事先告知(zhī)书(shū)，两家公司的(de)股票自(zì)4月(yuè)24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金(jīn)融法院消息显(xiǎn)示，其(qí)收(shōu)到12名投(tóu)资者共(gòng)同(tóng)起诉泽达易(yì)盛、林应等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请，保荐券商东兴证券(quàn)及两(liǎng)名保代(dài)、天健会(huì)计(jì)师事务(wù)所(suǒ)、康达律师事务所均在被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万

　　首先(xiān)来看*ST紫(zǐ)晶方面的问题：

　　证监会(huì)行政处(chù)罚(fá)决(jué)定书(shū)显示(shì)，紫晶存储存在(zài)欺(qī)诈(zhà)发行(xíng)的问题(tí)。紫晶存(cún)储于2019年4月3日披露招股书(shū)申(shēn)报稿，同年10月获科创(chuàng)板上市委审议同意发行上市，2020年3月在(zài)科(kē)创板上市(shì)。

　　经查(chá)，紫晶存储《招股说明书(shū)》通过虚构(gòu)销(xiāo)售合同、伪(wěi)造物流单(dān)据和验收单据入账、安卫生委员的职责有哪些内容，卫生委员的职责有哪些呢排资金(jīn)回款、提前(qián)确认收入(rù)等(děng)方式(shì)虚增营业收入、利润。其中(zhōng)，2017年(nián)-2019年上(shàng)半年(nián)分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元(yuán)，占当年利(lì)润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫(zǐ)晶存储(chǔ)《招股说明(míng)书》未按规定披露的2016年末、2017年末以及2019年(nián)上(shàng)半(bàn)年末对外担(dān)保余额分别为1,000万(wàn)元、1,000万(wàn)元(yuán)、7,500.12万(wàn)元(yuán)。截(jié)至招股说明(míng)书签(qiān)署日(rì)，未按规定披露(lù)对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上(shàng)市后，紫晶存储继(jì)续通过前述(shù)财务造假(jiǎ)方式虚增(zēng)营业收入、利润。2019年(nián)虚增利润14529.07万元，占当(dāng)期报告记载的利润总额绝对值(zhí)的94.55％；2020年(nián)虚增(zēng)利润16902.36万元，占当期报告记载(zài)的(de)利(lì)润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍(réng)存在(zài)未按规定披露对外(wài)担保(bǎo)的问题(tí)。

　　最终(zhōng)，证(zhèng)监会对紫晶(jīng)存储责(zé)令(lìng)改正，给(gěi)予警(jǐng)告，并(bìng)处以(yǐ)3668.52万元罚(fá)款，对实控(kòng)人郑穆、罗铁(tiě)威分别处(chù)以2164.26万元、1803.55万元罚款。此(cǐ)外，郑穆被(bèi)采取(qǔ)终身市场(chǎng)禁(jìn)入(rù)措施，罗铁(tiě)威被处10年(nián)市场禁入措施，其他相关负责人(rén)也被(bèi)处以罚款(kuǎn)、5年市(shì)场禁(jìn)入(rù)等(děng)。

　　欺诈发(fā)行被罚超8亿

　　实控人、财务总监终(zhōng)身(shēn)市(shì)场禁(jìn)入

　　泽达易盛方面，行(xíng)政处罚(fá)决定书显示，其(qí)于2019年(nián)6月(yuè)披露招(zhāo)股书申报稿，2020年6月在科(kē)创板上市(shì)。

　　经查明(míng)，泽达易盛在公告的(de)证(zhèng)券(quàn)发行文件中(zhōng)隐(yǐn)瞒(mán)重要事实、编造重大虚假内容，2016年(nián)-2019年(nián)累计虚(xū)增营业(yè)收入(rù)34229.63万元，虚(xū)增利润18673.53万元，且未(wèi)如实披露关(guān)联交易、股权代持情况(kuàng)等。

　　在(zài)上(shàng)市后，泽达易盛及其(qí)全资(zī)子(zi)公(gōng)司(sī)浙江金淳、杭(háng)州畅鸿签订虚假合同、开展虚(xū)假(jiǎ)业务(wù)，2020年(nián)虚(xū)增利润(rùn)8246.92万元(yuán)，占当期报告记载的利(lì)润总额的88.97％；2021年虚增(zēng)利润2665.78万元(yuán)，占当期(qī)报告记载(zài)的(de)利润总额的56.23％。此外，泽达易盛还存在(zài)虚增在建工程等问题(tí)。

　　值(zhí)得关(guān)注的是，对于欺诈发行部分，证监会对泽达易盛处以非法(fǎ)所募集资金金额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶(jīng)存储则被罚(fá)款非法募集资金(jīn)的3％，罚款金额3068.52万(wàn)元。

　　合(hé)并其(qí)他(tā)违法事实计算(suàn)，证(zhèng)监会最终对泽达(dá)易盛处以8.6亿元罚(fá)款，对实控人、时任董事长、总经理林应(yīng)处以3800万元(yuán)罚款，时任董事、副总经(jīng)理、财务总监、董事会秘书应岚被罚1300万元，二人均被采取终身市场禁入。

　　颇(pǒ)为(wèi)诡异的是(shì)，在(zài)4月21日(rì)市场(chǎng)全(quán)面大跌的行(xíng)情(qíng)下，两(liǎng)家公司均有不(bù)同(tóng)幅度的(de)上涨。*ST泽达(dá)股价大涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截(jié)至(zhì)2022年9月30日，*ST泽达(dá)A股股东总户数为(wèi)6538户，户均持股(gǔ)市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户(hù)数(shù)为12352户，户均持(chí)股市值10.36万元。

　　*ST泽达已(yǐ)被提起诉(sù)讼

　　中介(jiè)机构一同被诉

　　行政处罚“靴子(zi)落地”，两(liǎng)家公司也进入到停牌及被终止(zhǐ)上市(shì)的阶段。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽达(dá)、*ST紫卫生委员的职责有哪些内容，卫生委员的职责有哪些呢晶双双发(fā)布公告称(chēng)，公(gōng)司触及(jí)《上(shàng)海证券(quàn)交易所(suǒ)科创板(bǎn)股票上市规则》第12.2.2条(tiáo)第（一）项规定的重大违(wéi)法行为，将被实施重大违法强制退市。公(gōng)司(sī)股票自2023年4月(yuè)24日（星期一）开市起停(tíng)牌(pái)。

　　4月(yuè)21日(rì)，两家公司(sī)均(jūn)收到(dào)上交(jiāo)所下发的拟终止公司股票上市(shì)的事(shì)先(xiān)告知(zhī)书。在收到终止上市告知书后(hòu)，两家(jiā)公(gōng)司可(kě)以根据规定申请听证，提出陈述(shù)和申辩。交易所(suǒ)由上市委员会就(jiù)是否终(zhōng)止公司(sī)股票上(shàng)市事宜进行审议，并根据(jù)上市(shì)委员会的审(shěn)核意见作出是否终止公司股票上市的(de)决定。

　　根据相关规定，若股票被(bèi)终(zhōng)止上市，自(zì)交易(yì)所公(gōng)告对股票作(zuò)出终止上市的决(jué)定之日后5 个交易日届(jiè)满的(de)下一(yī)交易日(rì)起，相关公司股(gǔ)票复牌并进入(rù)退市整理期，并在股票简称前冠以“退市”标(biāo)识，退(tuì)市(shì)整理期的交易期限为(wèi)15 个交易日(rì)。交易所将在退市整理期届满(mǎn)后5个交(jiāo)易日内对股票予以摘牌(pái)，股票最终终止(zhǐ)上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法院(yuàn)官微发布(bù)消(xiāo)息显示，其已于(yú)当日收到(dào)12名(míng)投资者(zhě)共同起(qǐ)诉泽(zé)达易盛等证券(quàn)虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请。起诉(sù)投资者同时申请适用普通代表人(rén)诉(sù)讼(sòng)程(chéng)序审理案(àn)件。上(shàng)海金融法院称，其将依法(fǎ)审查，及时公布进展情(qíng)况。

　　值得关注的(de)是，在投资者提起的(de)诉讼中(zhōng)，被告(gào)除了泽(zé)达易盛及实控人、董监高等，中介机构(gòu)东兴证(zhèng)券及两名(míng)保代（胡晓莉、陶晨亮(liàng)）、天健会计师事(shì)务所、康达律师(shī)事务所也(yě)均在被起诉(sù)之(zhī)列。

　　3月31日晚间(jiān)，东兴证券曾(céng)发布公告称，因在执行(xíng)泽达易(yì)盛首次(cì)公开(kāi)发行股票(piào)并在科创板上市项目中(zhōng)，涉(shè)嫌保荐、承销及持续督导(dǎo)等业务未勤(qín)勉尽责，证监会决定(dìng)对其(qí)公(gōng)司立案(àn)。

　　4月(yuè)21日，中(zhōng)证中(zhōng)小投(tóu)资者服务中心公告称，关注到上海金融法院(yuàn)收到12名投资(zī)者共同起诉泽达易(yì)盛等(děng)证券(quàn)虚假陈述(shù)责任纠纷的申请，起诉投资者同时申(shēn)请适用普通代表人诉(sù)讼程(chéng)序审(shěn)理案件。泽达易盛(shèng)是科(kē)创板首(shǒu)批被中国(guó)证监会立案调查公司，根据《行政处罚决定书》，公司构成欺诈发行。

　　投服中心将密切关注诉(sù)讼进(jìn)展，如上海金融法(fǎ)院后(hòu)续受理(lǐ)并裁定适(shì)用普(pǔ)通代表人诉讼，发布普通代表人诉讼权(quán)利登记公告(gào)，拟相关法律(lǜ)法规公开征集并接受50名(míng)以(yǐ)上（含50名(míng)）投资者(zhě)特别授(shòu)权，申请(qǐng)参加普通代表人(rén)诉(sù)讼并申(shēn)请转(zhuǎn)换特别代(dài)表人诉讼。

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